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打着“玄学投资”的幌子，编织“庞氏骗局”的鼎益丰被检察机关提起公诉。
近日，广东省深圳市人民检察院发布公告称，对鼎益丰核心成员隋广义、马小秋等30人以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪等罪名依法提起公诉。同时，广东省深圳市福田区人民检察院对唐吉强等50人依法提起公诉。
据公开资料，深圳市鼎益丰资产管理股份有限公司为2015年登记在中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）的私募基金管理人，董事长和法定代表人为隋广义，其带领的鼎益丰，曾自称独创“禅易投资法”，通过承诺高回报收益吸引众多投资者投资，2023年便多次被地方监管部门点名存在非法集资风险。事实上，不仅是鼎益丰，近年来多家“伪私募”“乱私募”受到监管和法律的惩处。用业内人士的话说，劣币正在加速退出历史舞台。
检察机关对鼎益丰核心成员提起公诉
1月23日，广东省深圳市人民检察院公告称，近日经依法审查，对利用深圳市鼎益丰资产管理股份有限公司、香港鼎益丰国际控股集团有限公司及其关联公司在深圳等地从事非法集资犯罪的被告人隋广义、马小秋等30人，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》等相关规定，以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、洗钱罪、职务侵占罪、偷越国（边）境罪、提供虚假证明文件罪等向广东省深圳市中级人民法院提起公诉。
福田区人民检察院也称，经依法审查，对利用深圳市鼎益丰资产管理股份有限公司、香港鼎益丰国际控股集团有限公司及其关联公司在深圳等地从事非法集资犯罪的被告人唐吉强、朱云雷等50人，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》等相关规定，以非法吸收公众存款罪、帮助信息网络犯罪活动罪、非法利用信息网络罪等向广东省深圳市福田区人民法院提起公诉。
据悉，深圳市鼎益丰资产管理股份有限公司为2015年登记在中国证券投资基金业协会的私募基金管理人，董事长和法定代表人均为隋广义，2016年便被注销。据鼎益丰相关公司昔日官网信息，公司自称以隋广义“东方古典哲学价值投资理论体系”为核心技术，在“金融+文化”的产业驱动下，采用收购、兼并、资产重组等资本运作方式，为投资者提供专业的金融特色服务，管理资产累计超1000亿港元。
2024年11月5日，深圳市公安局福田分局曾发布通报称，鼎益丰及其关联公司发行虚假理财产品和“DDO数字期权”（属于“空气币”），从事非法活动，已涉嫌犯罪。为依法打击犯罪，维护投资人合法权益，公安机关已对隋某义、马某秋等人以涉嫌集资诈骗等犯罪依法采取刑事强制措施。
“坏孩子”加速出清
不仅是鼎益丰，“跑路”事件引发关注的瑞丰达近日也受到惩处。
根据中国证监会1月23日发布的消息，中国证监会近日对浙江瑞丰达资产管理有限公司（简称“瑞丰达”）及关联机构、责任人员合计罚款4100万元，处罚力度为私募行业“史上最重”。
具体而言，经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员共罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
记者采访获悉，瑞丰达的主要套路是先用自己的资金买入一些新三板的小市值股票，大幅拉升股价后用旗下产品高位接盘。截至2023年底，瑞丰达旗下的多只产品出现在多家新三板公司的前十大股东名单中，包括浩添储能、和嘉天健、友联盛业、农匠科技、味福记、邦客乐等。2024年5月，中国证监会发布信息称，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，决定对其立案调查，依法从严处理，并已向公安机关等通报情况，加强协同配合。
行业优胜劣汰逐步加速
在业内人士看来，随着监管和司法部门不断惩处“伪私募”“乱私募”，私募业的生态将进一步优化。
“2024年以来，证券监督管理部门加强了对辖区内私募的现场检查和定期检查，检查事项持续细化，部分私募的‘灰色操作’愈发无处遁形。”深圳一位私募高管直言，监管部门正在推动越来越多管理人将合规放在公司发展的重要位置上，正所谓“合规无小事”。
星石投资表示，近年来，随着监管趋严，行业发展正在向着“合规为本”的方向发展。具体来看，2025年以来，私募合规经营已由“被动应对”逐步转为“主动处置”，越来越多私募机构主动自查自纠，注重完善内控制度，严守合规底线，强化募集、投资、风控、信息披露全流程的合规经营。
作者：马嘉悦
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责任编辑：王珂
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